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bbin老虎机:招商证券4天两遭香港证监会处罚 连闯红灯遭罚3200万

时间:2019/5/31 13:08:52  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  5月27日官网消息显示,证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证监会”)对招商证券香港作出谴责,并处以罚款2700万元,原因是其在担任中国金属上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任。  香港证监会是继早前因另一位联席保荐人──UBS AG及UBS Securities ...
     5月27日官网消息显示,证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证监会”)对招商证券香港作出谴责,并处以罚款2700万元,原因是其在担任中国金属上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任。

  香港证监会是继早前因另一位联席保荐人──UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited(统称为UBS)──在中国金属及另外两家公司的上市申请中犯有缺失而对其作出处分后采取是次纪律行动。

  香港证监会的调查发现,招商证券香港及UBS各自在上市过程中没有履行联席保荐人应尽的尽职审查责任,以处理有关中国金属及其客户的多项不寻常的事实及迹象。

  招商证券香港对已撤销注册的客户的尽职审查不足。在中国金属于2008年6月2日首次提交上市申请前,UBS发现中国金属其中一名最大的内地客户A公司虽然已于2007年3月被撤销注册,但却继续与中国金属或其附属公司签订销售合约。

  尽管在尽职审查中出现了预警迹象,但UBS却接受了中国金属的解释,即B公司与A公司由同一实益拥有人拥有,而B公司自A公司被撤销注册后一直以A公司的名义与中国金属签订合约,故B公司最终在提交予香港联合交易所(联交所)的文件以及中国金属日期为2009年6月10日的招股章程内均被描述为中国金属的其中一名最大客户。

  尽管招商证券香港是在或大约在2008年11月才成为中国金属的联席保荐人,并且在2008年11月之前并无参与就此问题所进行的尽职审查,但招商证券香港负有进行尽职审查的独立责任,以便能彻底掌握和了解中国金属的情况,并使其本身信纳招股章程内所披露的资料。

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